L'éthique en suivi et évaluation (S&E)
Les considérations éthiques sont inhérentes à toute activité de S&E impliquant des participants humains, ce qui représente la quasi-totalité des cas. Elles deviennent particulièrement cruciales lorsque :
- Vous travaillez avec des populations vulnérables : enfants, survivants de violences, personnes vivant avec le VIH, réfugiés ou personnes déplacées.
- Vous collectez des données sensibles : revenus, comportements sexuels, exposition à la violence, opinions politiques.
- Vous menez des évaluations dont les résultats pourraient affecter le financement, l'emploi ou le statut communautaire.
- Vous opérez dans des contextes politiquement sensibles où les conclusions de l'évaluation pourraient être détournées ou mal utilisées.
L'éthique en S&E ne se résume pas à une simple liste de conformité. C'est un engagement continu à respecter les individus dont la vie est étudiée et dont les témoignages enrichissent les données probantes.
Principes de Fonctionnement
Les Principes Éthiques Fondamentaux
L'American Evaluation Association (AEA) et les Lignes Directrices Éthiques de l'UNEG pour l'Évaluation s'accordent sur cinq principes fondamentaux :
- Respect des personnes : Traiter les participants comme des agents autonomes, capables de prendre des décisions éclairées concernant leur implication.
- Bienfaisance : Maximiser les bénéfices et minimiser les préjudices pour les participants, les communautés et la société.
- Justice : Distribuer équitablement les bénéfices et les charges du S&E ; veiller à ce que les groupes marginalisés ne soient pas étudiés de manière disproportionnée sans en retirer de bénéfice.
- Transparence : Faire preuve d'honnêteté concernant les objectifs, les méthodes, les limites et les résultats.
- Compétence : Ne mener des activités de S&E que si l'on possède les compétences, les connaissances et les ressources nécessaires pour le faire de manière responsable.
Consentement Éclairé
Tout participant à une collecte de données de S&E doit être pleinement informé de l'objectif de la recherche, de l'utilisation de ses données, des personnes y ayant accès, des risques potentiels, et de son droit de refuser ou de se retirer. Le consentement doit être volontaire, c'est-à-dire non contraint par des incitations liées au programme ou des dynamiques de pouvoir. Pour les populations vulnérables (enfants, personnes ayant des déficiences cognitives), des protocoles additionnels s'appliquent.
Confidentialité et Protection des Données
Les données personnelles recueillies dans le cadre du S&E doivent être stockées en toute sécurité, accessibles uniquement aux personnes ayant un besoin légitime, et anonymisées avant d'être utilisées dans les rapports. Les données collectées pour le suivi ne peuvent être réutilisées à d'autres fins sans un consentement renouvelé. Les données numériques doivent être chiffrées ; les appareils de terrain doivent être protégés par un mot de passe.
Ne Pas Nuire
Les activités d'évaluation ne doivent en aucun cas exposer les participants à des préjudices physiques, sociaux, économiques ou psychologiques. Cela implique notamment de ne pas collecter de données sensibles dans des communautés où leur divulgation pourrait engendrer des risques de sécurité, de ne pas publier d'études de cas identifiables sans consentement, et de prévoir des mécanismes d'orientation pour les participants qui révéleraient des expériences perturbantes lors des entretiens. (voir ne pas nuire)
Pouvoir et Positionnalité
Les évaluateurs exercent une certaine influence sur les personnes qu'ils étudient. Les activités de S&E menées par des acteurs externes peuvent marginaliser les savoirs locaux, imposer des cadres de pensée étrangers et générer des résultats qui bénéficient davantage aux bailleurs de fonds qu'aux communautés. Une pratique éthique exige des évaluateurs qu'ils explicitent leur positionnalité et conçoivent des processus qui confèrent aux participants une réelle voix.
Rapportage Honnête
Les conclusions doivent être rapportées en toute honnêteté, y compris les résultats négatifs. Un rapportage sélectif, qui consiste à ne présenter que les résultats favorables à un programme, constitue une faute éthique autant que technique. Les évaluateurs confrontés à des pressions de la part des clients pour omettre des résultats négatifs doivent rechercher un soutien professionnel en se référant aux lignes directrices éthiques de leur association.
Éléments Clés
- Protocole de consentement éclairé : Un processus documenté pour obtenir et enregistrer le consentement.
- Plan de confidentialité des données : Spécifiant comment les données sont stockées, qui y a accès et quand elles sont supprimées.
- Évaluation du principe « Ne Pas Nuire » : Identification des préjudices potentiels et mesures d'atténuation.
- Processus d'examen éthique : Un examen formel pour les évaluations impliquant des populations vulnérables (comité d'éthique équivalent à un IRB).
- Déclaration de positionnalité : Reconnaissance par l'évaluateur de sa position par rapport aux participants.
- Documentation des mécanismes d'orientation : Pour les évaluations où la détresse des participants est possible.
- Engagement de rapportage honnête : Un accord documenté sur ce qui sera rapporté et à qui.
Bonnes Pratiques
Intégrer l'éthique dès la conception, et non comme une annexe au protocole. Les considérations éthiques doivent orienter les questions posées, la collecte de données et la communication des résultats, et non se limiter à des formulaires de consentement ajoutés à un instrument finalisé.
Boucler la boucle de rétroaction. Partager les conclusions de l'évaluation avec les communautés participantes, dans un format accessible. Les personnes dont la vie a été étudiée ont le droit de prendre connaissance des conclusions.
Maintenir l'indépendance malgré les pressions. Les évaluateurs travaillant pour la même organisation qu'ils évaluent, ou rémunérés par le programme évalué, sont confrontés à des conflits d'intérêts structurels. Il est essentiel d'expliciter les modalités d'indépendance dans les Termes de Référence.
Former les enquêteurs à l'éthique, au-delà des seules méthodes. Le personnel de terrain qui mène les enquêtes et les entretiens est en première ligne de la pratique éthique. La formation doit aborder les actions à entreprendre lorsque les participants révèlent des préjudices, la gestion des données sensibles et le moment opportun pour interrompre un entretien.
Pièges Courants
Considérer le consentement comme une simple signature, et non comme un processus. Obtenir une signature sur un formulaire de consentement en bâclant l'explication satisfait les exigences légales, mais non éthiques. Le consentement n'est significatif que lorsque les participants comprennent réellement ce à quoi ils s'engagent.
Collecter des données sensibles sans prévoir de mécanismes d'orientation. Poser des questions sur la violence, les traumatismes ou les abus sans proposer d'accès à des services expose les participants à des préjudices. Si vous abordez les violences basées sur le genre, vous devez disposer d'options d'orientation prêtes.
Publier des études de cas identifiables sans consentement explicite. Les « histoires de succès » présentant des bénéficiaires nommés, leurs photographies et des détails de leurs circonstances personnelles exigent un consentement éclairé explicite, et non un simple formulaire de consentement général pour les données.
Négliger l'éthique lors de l'utilisation de données secondaires. L'utilisation d'ensembles de données existants, collectés à d'autres fins sans examen éthique, est un problème courant et souvent sous-estimé, d'autant plus que les données administratives sont de plus en plus accessibles.
Thèmes Connexes
- Ne Pas Nuire : Le principe spécifique exigeant que les activités de S&E évitent de causer des préjudices aux participants.
- Mécanismes de Redevabilité : Systèmes permettant d'être redevable envers les communautés, y compris pour la conduite éthique.
- Gestion des Données : Les systèmes techniques pour gérer les données des participants en toute sécurité.
- S&E Sensible au Genre : Appliquer l'éthique en portant une attention particulière aux dynamiques de pouvoir basées sur le genre.
- Évaluation Participative : Une approche qui aborde les déséquilibres de pouvoir éthiques par une participation authentique.