Propósito e insumos
Use esta rúbrica para una revisión de planificación o de un documento finalizado de una evaluación causal no aleatorizada. Proporcione la pregunta y el efecto previsto, los registros de asignación y comparación, el momento de la exposición y la medición, las definiciones, el acceso y la cobertura de los datos, la justificación analítica y los diagnósticos disponibles, y las salvaguardas aplicables. Ningún plan demuestra la ejecución; ningún informe pulido identifica un efecto sin supuestos defendibles. No proporcione material identificable ni sensible desde el punto de vista de la protección.
Evidencia y aplicabilidad
Establezca el propósito, la decisión, la afirmación pretendida, el diseño seleccionado, la etapa, los requisitos aplicables y la evidencia suministrada antes de calificar. Juzgue un plan como un plan, no como una ejecución completada. Distinga los defectos observados, Sin evidencia, Evidencia contradictoria y N/A con una razón. Cite secciones o registros exactos. Los registros faltantes por sí solos no prueban una falla ni requieren repetir un estudio. No invente datos, resultados, supuestos como hechos, citas, diagnósticos completados, consentimiento, aprobación o responsables asignados. Etiquete los responsables y los plazos no confirmados como propuestas. Elija el anclaje 1-5 más alto totalmente respaldado; los defectos con consecuencias importantes anulan los conteos favorables. Si un criterio requerido no está disponible o está en conflicto, conserve los hallazgos parciales y un estado de la evidencia sin una puntuación de dimensión completa. Las ramas de otros diseños están fuera de la evaluación seleccionada, no son defectos. Si cualquier criterio evaluado activo es N/A, está Sin evidencia o no está resuelto, omita los totales y las bandas, los porcentajes y los equivalentes reescalados. Para la rúbrica completa no adaptada, otorgue un total solo cuando las cinco dimensiones y los criterios activos sean aplicables, cuenten con evidencia suficiente y estén libres de conflictos. Bandas: Sólido 22-25, Adecuado 17-21, Requiere revisión 11-16, Revisión sustancial 5-10, como resúmenes secundarios de documentación. Los bloqueadores críticos de inferencia, validez, ética, seguridad o confidencialidad anulan cualquier puntuación. Las puntuaciones nunca otorgan autorización causal, operativa o de cumplimiento; los diseños, etapas o adaptaciones no son automáticamente comparables.
VERIFICACIONES DE DISEÑO CONDICIONALES (aplique solo la familia elegida):
- DiD: justifique las tendencias paralelas no tratadas, la exposición/anticipación, la elegibilidad de comparación, la composición y los efectos de desbordamiento. Las tendencias previas pueden informar, pero nunca probar el supuesto. Para la adopción escalonada o los efectos heterogéneos, justifique las comparaciones de cohorte/tiempo, los efectos meta y la agregación, en lugar de interpretar automáticamente un coeficiente agrupado de efectos fijos bidireccionales como el efecto meta.
- RD nítido de puntuación continua, corte único: defina la puntuación de asignación/punto de corte y el cumplimiento; justifique la continuidad y la ausencia de otros cambios en el punto de corte; evalúe la manipulación, las covariables predeterminadas y la densidad local, la estimación/ancho de banda y la incertidumbre/sensibilidad que tiene en cuenta el sesgo. Tome como objetivo el efecto en el punto de corte; no existe una prueba universal de tendencias paralelas.
- ITS: justifique el momento de la interrupción y el efecto propuesto de nivel/pendiente/rezago, la información previa y posterior suficiente para la inferencia prevista, la medición estable, los eventos concurrentes, la estacionalidad y la dependencia serial; use una incertidumbre adecuada y sensibilidad de tendencia/momento. Una serie de comparación puede fortalecer el diseño, pero no es universalmente obligatoria.
- Emparejamiento: justifique la selección basada en covariables de pretratamiento medidas, el solapamiento, el balance, las limitaciones por confusión no medida y la sensibilidad/dependencia adecuada. El balance no prueba la ausencia de confusión. No realice el emparejamiento basándose en las consecuencias del tratamiento.
- Control sintético agregado: justifique la elegibilidad del donante y las exclusiones por exposición/efectos de desbordamiento, el ajuste y los datos adecuados del periodo previo, la anticipación y el contexto comparativo; revele las ponderaciones y evalúe el placebo/ajuste relevante y la sensibilidad del donante, con límites de inferencia apropiados. Un buen ajuste previo no es prueba de un contrafactual válido. La ponderación, IV, RD difuso/discreto/de múltiples cortes y las variantes avanzadas necesitan una revisión metodológica adicional apropiada. Esta rúbrica no proporciona estimadores ni juzga esas variantes utilizando una rama irrelevante. Los ensayos aleatorizados están excluidos.
Criterios de puntuación
La pregunta, el efecto previsto y la población, el mecanismo de asignación, el momento y la estrategia contrafactual son coherentes y están justificados para la etapa; las alternativas y los límites de viabilidad son explícitos.
La pregunta y la estrategia de comparación son utilizables; un detalle menor de la meta o del momento requiere aclaración sin cambiar la afirmación.
Existe una pregunta coherente y una estrategia candidata, pero una limitación material de la asignación o de la comparación requiere resolución y limita las afirmaciones.
Una discordancia observada entre la asignación, el comparador o el efecto meta amenaza la afirmación formulada.
La estrategia no puede identificar el efecto indicado, o se presenta como causal un cambio de antes/después sin un contrafactual defendible.
Los supuestos del diseño seleccionado tienen una justificación defendible y específica del contexto y diagnósticos planificados o completados apropiados; los supuestos restantes no verificables y las necesidades de sensibilidad son explícitos.
Se abordan la justificación de la identificación y los riesgos materiales de selección; queda una explicación diagnóstica menor.
La identificación es plausible solo dentro de limitaciones materiales claramente establecidas que restringen las conclusiones; se necesita más evidencia o análisis.
Un problema conocido de selección, momento, manipulación, efectos de desbordamiento o cambios concurrentes socava la afirmación causal y no se aborda adecuadamente.
El borrador trata un supuesto central no respaldado como establecido o ignora una falla de identificación conocida; se afirma que el balance, las tendencias previas o el ajuste aparentes prueban la causalidad.
Las definiciones, el momento, la medición comparable y el acceso/cobertura de los datos están respaldados para la etapa; los riesgos de datos faltantes y de deserción y la evaluación de precisión viable son explícitos, sin reglas universales de muestra.
La viabilidad de la medición y de los datos respalda la pregunta; una explicación menor de la cobertura o del momento requiere aclaración.
Los datos son utilizables para una afirmación delimitada, pero se reconoce una limitación material de medición, cobertura o precisión que restringe la interpretación.
Un defecto observado de medición, de deserción o de cobertura de datos distorsiona materialmente la comparación y se aborda de manera inadecuada.
Los datos suministrados no pueden medir, de forma demostrable, el resultado/la comparación afirmados, pero se mantiene la afirmación prevista.
El análisis se dirige al efecto y al diseño indicados; la dependencia y la incertidumbre están justificadas; se especifican, para la etapa, las verificaciones de robustez y sensibilidad pertinentes y las reglas de elaboración de informes.
El análisis principal y la justificación de la incertidumbre son sólidos; queda un detalle menor de sensibilidad o de elaboración de informes.
Existe un esquema analítico defendible, pero permanece una limitación material de incertidumbre o robustez, que es explícita y limita las conclusiones.
Un error observado de análisis o de dependencia crea una precisión o una interpretación del efecto engañosas que el borrador no aborda.
El análisis propuesto o informado no puede respaldar la inferencia causal, o la elaboración de informes selectiva o la falsa certeza impulsan la conclusión.
Las salvaguardas adecuadas a la etapa y los requisitos aplicables de revisión/acceso son explícitos; los límites de inferencia y de transportabilidad son claros; las acciones, los responsables y los plazos están respaldados o etiquetados como propuestas, con las condiciones de uso no resueltas visibles.
Las salvaguardas y la interpretación delimitada son sólidas; un detalle menor de acción o de elaboración de informes requiere aclaración.
El límite de uso está establecido, pero una salvaguarda material no crítica o un detalle de seguimiento necesita confirmación; no se sobreestima la preparación.
Un defecto observado de salvaguarda o de interpretación crea un riesgo material o generaliza más allá de la población respaldada sin las salvedades adecuadas.
El borrador respalda el uso inseguro de datos sensibles, inventa una aprobación o una validación completada, o afirma que una puntuación de documentación resuelve un bloqueador de inferencia u operativo.
Interpretación de la puntuación
El perfil de dimensiones y los bloqueadores tienen prioridad. Conserve el denominador original; omita los totales ante cualquier brecha de evidencia activa, conflicto o N/A. Un diseño alternativo justificado no se penaliza por carecer del diagnóstico de otro diseño. Los anclajes y las bandas son convenciones de documentación editorial, no respaldos de los propietarios de la fuente ni una escala validada. Aplique la instrucción de Revisión completa para la puntuación.
Referencias metodológicas
- HM Treasury, Magenta Book Annex A, mayo de 2026, A2.2, A2.4, A2.6-A2.8, ofrece orientación práctica específica por familia, utilizada más allá del Reino Unido como apoyo metodológico y no como estándar legal universal.
- Cattaneo, Idrobo y Titiunik, Foundations, manuscrito 2019/publicado 2020, secciones 2, 4, 5, respalda las verificaciones de RD nítido y la interpretación local.
- Abadie 2021, secciones 5-7, respalda la viabilidad del control sintético, los donantes, el ajuste y la sensibilidad.
- Callaway y Sant'Anna, manuscrito del autor 2020/publicado 2021, introducción y sección 2, respalda la selección de efectos meta adecuados y las opciones de comparación con tiempos escalonados.
Trabajo relacionado
La instrucción de creación existente Diseñar una evaluación cuasiexperimental es un punto de partida útil. Rigor metodológico ofrece una revisión más amplia; esta rúbrica añade verificaciones condicionales de identificación y análisis. La planificación amplia de Evaluation Designer no establece la identificación causal. Utilice una revisión metodológica calificada adicional para variantes avanzadas fuera de las ramas anteriores.